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　　来源：券业行家

　　知名量化私募卷入纠纷，股东变更刚刚获批

　　因注册地位于海南，行家曾在《官宣“四不原则”，利好这些机构》一文中提及的正仁量化，同日收到四则开庭公告，均来自金融合同纠纷。这事让行家颇感兴趣。

　　同日开庭的涉诉公告

　　因为众所周知的原因，不少私募机构将注册地放在了海南。规模超过5亿元的证券投资类私募就有56家，包括百亿私募5家，准百亿私募2家。

　　在这些私募中，行家曾经点评过的机构不在少数：比如，2022年4月备案的齐家私募基金管理（海南）有限公司，注册地位于海南，办公地位于北京。又如因“无证雇佣外籍人士”被行政处罚的茂源量化（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙）。

　　当然，海南正仁量化私募基金管理有限公司（简称：正仁量化），也出现在这份名单中。这家原名为“杭州正仁量化私募基金管理有限公司”的私募机构，在2022年8月迁址并更名。

　　浏览私募资讯的行家，行家发现这家私募涉诉不少。据企查查显示有6条司法风险，38条开庭公告。

　　就在接下来的周一，南京市建邺区人民法院（简称：建邺区法院）预定在8月7日同时开庭审理至少五起金融委托理财纠纷案。原告方均为自然人，被告方均是华泰证券和正仁量化。

　　按说，个人投资者诉私募+券商的案件，行家曾经点评过多起，原因几乎都是购买产品亏损。从法院判决来看，私募机构存在适当性瑕疵及未充分信披的情况，有利于投资者获得赔偿，

　　然而，正仁量化此前并没有案件判决的记录，这些案件具体的情况，尚待更多信息。

　　规模可观的新兴量化

　　作为量化私募，正仁量化的资历并不算长。

　　中基协备案信息显示，正仁量化成立于2016年4月，2020年9月备案。现有13名员工，其中9名取得基金从业资格。存续产品25只，管理规模在5亿元到10亿元区间。

　　从高管履历来看，法定代表人、总经理、执行董事刘旭晖，曾在浙江大学数字仪器研究所攻读大数据博士，因创业未能完成学业。他先是投身业界，担任技术岗位。在私募领域，他曾担任同为私募机构的上海红墙泰和基金管理有限公司（简称：红墙泰和）独董，浙江翊晟资产管理有限公司（简称：翊晟资产）基金经理助理，浙江花见资产管理有限公司（简称：花见资产）基金经理等职。其中，红墙泰和的规模在20亿到50亿区间，翊晟资产和花见资产的规模均不足5亿元。2020年8月，刘旭晖执掌正仁量化至今。

　　合规风控负责人吴佳雯女士，此前有着投资和律所履历，她于2021年8月起任正仁量化风控总监。

　　进一步查看了有明确备案信息的私募产品，行家发现7只产品备案的托管方为华泰证券，其中两只产品的管理规模不足500万元。行家猜测，这些产品可能是纠纷的来源。

　　刚刚完成的股东变更

　　在此之前，除了“跨区运营”――注册地与办公地不在同一证监会辖区外，正仁量化并没有别的红字提示。

　　然而，今年6月，中基协更新了提示信息显示，正仁量化提交了“主体资格证明文件及相关内容变更，出资人变更”申请，目前已经变更完成。

　　这一重大变更，究竟是什么情况？

　　工商信息显示，刘旭晖直接持股30.73%，由其控股的杭州维贤管理咨询合伙企业（有限合伙）为第四大股东，持股9.60%；合计实控比例为40.24%。

　　就在今年6月，正仁量化注册资本从1，030.93万元增至1，941.34万元，新增股东陈文生，持股1%。因股本增加，第二大股东刘卢琛持股比例有所下降。

　　由于本次新增的股东此前没有任何持股和任职信息，行家不确定这一股权变更是否别有意义。

　　作为“背景清白”的私募机构，正仁量化卷入的诉讼案，是否能打赢官司呢？

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益丰大药房连锁股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券上海证券交易所上市审核委员会审议结果的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会于2023年8月3日召开2023年第69次审议会议，对益丰大药房连锁股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审核。会议审议结果为暂缓审议，并提出了需进一步落实事项：

　　请发行人进一步说明国家医疗保障局官网曝光台发布的“2023年第二期曝光典型案例（十例）”中“湖南省湘西州益丰大药房连锁股份有限公司吉首人民北路分店违法违规使用医保基金案”是否构成发行人重大违法行为。请保荐人和发行人律师发表明确核查意见。

　　公司将与相关中介机构对上述事项进行落实及回复。公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册后方可实施。最终能否通过上交所审核并经中国证监会注册通过及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　益丰大药房连锁股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月4日