淘宝搜：【天降红包222】领超级红包，京东搜：【天降红包222】
淘宝互助，淘宝双11微信互助群关注公众号 【淘姐妹】
中欧增强回报债券,中欧增强回报债券为何大亏,中欧增强回报债券基金封闭期,中欧增强回报风险
| 时间：2023年05月30日 19:28:21 中财网 |
原标题:中欧强债LOF : 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2023年5月） 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 二二三年五月 重要提示 本基金经2010年10月8日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧增强回报债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]1316号文）核准，进行募集。本基金基金合同于2010年12月2日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015年 10月 8日起对本基金增加 E类份额并相应修改基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要。本基金的过往业绩并不代表将来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 本《招募说明书》更新内容及截止日期如下： | 序号 | 更新内容 | 截止日期 | | 1 | 基金投资组合报告和基金业绩表现 （财务数据未经审计） | 参见相关章节 | | 2 | 主要人员情况信息 | 2022.12.05 | | 3 | 基金经理信息 | 2023.5.26 | | 4 | 其他文字内容 | 2022.03.31 | 目 录 第一部分 绪言 ............................................................................................................... 5 第二部分 释义 ............................................................................................................... 6 第三部分 基金管理人 .................................................................................................. 12 第四部分 基金托管人 .................................................................................................. 23 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................... 27 第六部分 基金的募集 .................................................................................................. 48 第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................... 49 第八部分 基金的上市交易 ........................................................................................... 51 第九部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 ............................................................... 52 第十部分 基金份额的场内申购与赎回 .......................................................................... 63 第十一部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ....... 69 第十二部分 基金的投资 ............................................................................................... 71 第十三部分 基金的业绩 ............................................................................................... 82 第十四部分 基金的财产 ............................................................................................... 85 第十五部分 基金资产的估值 ........................................................................................ 86 第十六部分 基金的收益分配 ........................................................................................ 92 第十七部分 基金的费用与税收 .................................................................................... 94 第十八部分 基金的会计与审计 .................................................................................... 96 第十九部分 基金运作方式的转换及相关事宜 ............................................................... 97 第二十部分 基金的信息披露 ........................................................................................ 98 第二十一部分 风险揭示 ............................................................................................. 104 第二十二部分 基金的终止与清算 ............................................................................... 108 第二十三部分 基金合同内容摘要 ............................................................................... 110 第二十四部分 基金托管协议内容摘要 ........................................................................ 111 第二十五部分 对基金份额持有人的服务 .................................................................... 112 第二十六部分 其他应披露事项 .................................................................................. 113 第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................. 114 第二十八部分 备查文件 ............................................................................................. 115 附件一 基金合同内容摘要 ......................................................................................... 116 附件二 基金托管协议内容摘要 .................................................................................. 133 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规及《中欧增强回报债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1．基金或本基金：指中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF） 2．基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3．基金托管人：指广发银行股份有限公司 4．基金合同或本基金合同：指《中欧增强回报债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧增强回报债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6．招募说明书：指《中欧增强回报债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7．基金份额发售公告：指《中欧增强回报债券型证券投资基金份额发售公告》 8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 10．《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11．《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 13．《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14．中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15．银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18．机构投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19．合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23．场外：指通过深圳证券交易所开放式基金交易系统以外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所 24．场内：指通过深圳证券交易所会员单位并利用深圳证券交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所 25．直销机构：指中欧基金管理有限公司 26．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27．销售机构：指直销机构、代销机构以及具有基金代销资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的会员单位，其中场外销售机构指直销机构和代销机构 28．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司和/或中欧基金管理有限公司 30．注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和/或中欧基金管理有限公司基金注册登记系统 31．证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 32．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 33．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 34．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 37．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 40．T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 41．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42．封闭期：指根据本基金合同中关于基金运作方式的约定，对本基金采取封闭式运作的期间，在该期间内基金份额保持不变，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金 43．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44．《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》等相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 45．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 46．申购：指基金转为上市开放式基金后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 47．赎回：指基金转为上市开放式基金后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 48．销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 49．基金份额类别：指本基金根据注册登记机构的不同、申购费和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为三类基金份额，A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额。各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 50．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 51．系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 52．跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的基金份额在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为 53．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 54．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 55.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56．元：指人民币元 57．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 58．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 59．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 60．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 62．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 63．不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、*、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 64．基金产品资料概要：指《中欧增强回报债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一．基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期限：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：2.20亿元人民币 15、股权结构： | 序 号 | 股东名称 | 出资额 （人民币万元） | 出资比例 | | 1 | Unione di Banche Italiane S.p.A. |
中概股扫描：隔夜美股共140只中概股上涨 交个朋友将入驻京东直播 罗永浩开启三场直播隔夜美股情况,隔夜美股最新行情,隔夜美股走势东方财富网,隔夜美股三大指数最新消息
隔夜美股中，共140只中概股上涨，112只中概股下跌。 热门中概股中，阿里巴巴涨2.78%，拼多多涨18.99%，网易涨4.41%，京东涨2.03%，百度涨6.24%，哔哩哔哩涨2.05%，新东方涨4.36%，爱奇艺涨0.22%。 造车新势力涨跌不一，理想汽车跌0.25%，蔚来涨2.12%，小鹏汽车涨2.37%。 【相关新闻】 交个朋友将入驻京东直播 罗永浩开启三场直播 据财联社，记者从交个朋友获悉，交个朋友将正式入驻京东直播，以“好朋友，友情价”为主题开设专属直播间。京东618期间，罗永浩将分别于5月31日、6月3日，以及6月17日晚8点开启三场直播。 华住集团：一季度净利润9.9亿元 同比扭亏为盈 华住集团-S公告，2023年一季度酒店营业额同比增加71.3%至人民币162亿元。归属于华住集团有限公司净利润为人民币9.9亿元（相当于1.44亿美元），去年同期净亏损人民币6.3亿元，而上一季度净亏损人民币1.24亿元。 理想汽车：截至目前我们已在全国建设25座理想超级充电站 理想汽车表示，截至目前我们已在全国建设25座理想超级充电站，接入第三方充电桩超过【【手机】】根。 蚂蚁集团国际业务CRO顾鸣去职 回归信也科技 据上证报，记者获悉，此前离开信也科技、加入蚂蚁集团的顾鸣，近日回归信也科技，担任印尼业务CEO，并直接向集团CEO李铁铮汇报。据相关人士透露，顾鸣回归信也科技后，将重点推进其公司印尼业务的深入发展，强化印尼本地化管理能力，开拓科技型创新业务。据称，顾鸣回归也表明信也科技希望继续“做大做强”海外业务，并且不排除子公司将独立资本运作的可能。 关注同花顺财经（ths518），获取更多机会
..投票群微信互投群二维码,投票群微信互投群二维码,淘宝互助群最新2023活动,这是一个互帮互助的2023 618天猫理想生活狂欢季每天助力次数，我们共同解决问题，激发创造力。 我就问你这个加入淘宝理想生活狂欢季投票群微信互投群二维码他不香吗。不要一直在找人助力的路上了，有助力需求群里直接一发，马上完成任务还不是美滋滋。关注加好友，快来入群吧，2023年 618淘宝理想生活狂欢季淘宝互助群最新2023活动。最后祝大家都游戏快乐。
版权声明：除非特别标注原创，其它均来自互联网，转载时请以链接形式注明文章出处。
| |
